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@36万券商打工人!重磅管理新规来了

  身处“名利场”,券商打工人更需珍惜羽毛,执业声誉不容有失。

  5月20日,中证协发布《证券行业执业声誉信息管理办法》,加强对行业主体的自律约束、声誉约束,规范证券行业执业声誉信息管理,完善市场化约束机制。

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  此次《管理办法》共六章二十五条,对证券行业执业声誉信息的界定、采集、管理、公开、查询、修复、更正、应用等进行规范,将于2022年9月1日起实施。

  下面,基金君以问答的形式,带你浏览《管理办法》的重点内容:

  Q1:证券行业执业声誉信息管理,主体范围包括哪些人群?

  答:《管理办法》中明确,自律管理对象是指:证券公司、其境内子公司会员以及接受协会自律管理的其他子公司、证券投资咨询机构、证券评级机构等接受协会自律管理的机构及其工作人员,以及参加协会组织的水平评价测试的考生等。

  “工作人员”的范畴,既包括与机构建立劳动关系的正式员工,也包括与机构签署委托合同的经纪人、劳务派遣至机构从事证券相关业务的客服人员等。

  Q2:执业声誉信息包括哪些内容?

  答:执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息三部分。

  基本信息为自律管理对象身份识别信息,机构的基本信息包括机构名称、机构类型、统一社会信用代码、会员类别和代码等。个人的基本信息包括个人姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码,以及所在机构、部门、职务、登记类别和编号等。

  诚信信息主要包括从证券期货市场诚信档案数据库获取的表彰奖励和违法失信信息以及协会作出的自律措施等。

  其他执业声誉信息是指协会经相应程序认定或者机构对其工作人员作出的其他正面信息和负面信息等。

  Q3:彰奖励信息及其他正面信息的范围是?

  答:表彰奖励指证监会、国务院其他主管部门等省部级及以上单位和全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比决定。

  其他正面信息包括:1. 参加协会各专业委员会工作并且表现突出或者成效显著的;2. 参加协会组织的专题研究、报告撰写、教材编写等工作并且表现突出或者成效显著的;3. 执业评价结果为A级的;4. 在行业文化建设工作中表现突出或者成效显著的;5. 积极履行社会责任的;6. 积极参与行业舆情引导的;7. 会员(公司总部及以上)对其工作人员作出的与证券业务有关的奖励、表彰决定;8.协会认定的其他情况。

  Q4:哪些信息会被认定为违法失信信息?

  答:违法失信信息包括违法失信名称、作出单位、作出时间、违法失信类型等,具体包括:

  1. 证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;

  2. 证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施;

  3. 拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议;

  4. 因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚;

  5. 以不正当手段干扰证监会及其派出机构监管执法工作,被予以行政处罚、纪律处分,或者因情节较轻,未受到处罚处理,但被纪律检查或行政监察机构认定的信息;

  6协会作出的自律管理措施;

  7.协会认定的其他情况。

  Q5:“其他负面信息”包含哪些?

  答:其他负面信息包括事项名称、作出或者认定单位、作出或者认定时间、事项类型、事项具体类别、详细情况、不良后果、已履行程序、证明材料等,具体包括:

  1. 违反协会自律规则但免予采取自律措施的情况;

  2. 违反对协会提交的承诺,或者不配合协会调查、检查;

  3. 执业评价过程中收集的产生负面影响的非处罚处分信息;

  4. 违反公序良俗或者损害行业形象和声誉的其他情况;

  5. 会员对其工作人员作出的,与证券业务有关且违法违规或者违反公司内部规定,涉及降级降职、免职撤职、解除劳动合同或委托合同、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分处理决定;

  6. 会员的党员因违反《中国共产党纪律处分条例》等有关廉洁纪律规定受到的党内警告及以上纪律处分。会员的其他工作人员因违反《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等受到的警告及以上处分决定,或者违反公司内部廉洁从业规定受到的相当于警告及以上处分处理决定;

  7. 协会认定的其他情况。

  值关注的是,除了受到监管处罚、违反协会自律规则等情况,因“违反公序良俗或者损害行业形象和声誉的其他情况”经认定后,也会构成“其他执业声誉信息”。此前部分金融从业者因“桃色新闻”而给公司乃至行业造成负面影响,今后也需格外注意。

  Q6:执业声誉信息的来源是?

  答:协会建立证券行业执业声誉信息库,基本信息主要通过协会会员管理系统和从业人员管理系统归集。诚信信息和其他信息通过证券期货市场诚信档案数据库、协会作出或认定、会员报送等方式进行统计。

  此外,协会还可以通过与监管部门、自律组织的信息交流途径获取相关信息。

  Q7:执业声誉信息的效力期限为何?

  答:基本信息长期有效。通过证券期货市场诚信档案数据库获取的信息,效力期限与证券期货市场诚信档案数据库一致。协会及会员记入的诚信信息、其他执业声誉信息的效力期限为3年,自决定作出或生效之日起算。信息对应的决定本身有执行期间的,效力期限自执行期间届满之日起算。

  Q8:如何查询执业声誉信息?

  答:效力期限内的执业声誉信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。协会作出的纪律处分和书面自律管理措施决定书,原则上在协会网站公开。自律管理对象的基本信息,表彰奖励信息和违法失信信息作出单位及数量,其他正面信息和负面信息类型、作出或者认定单位及数量,原则上在协会网站相关栏目公开。

  会员可以通过执业声誉信息库直接查询本机构以及本机构工作人员的执业声誉信息,会员的从业人员可以通过执业声誉信息库直接查询本人的执业声誉信息。查询其他机构或人员执业声誉信息的,应当提交查询申请表、查询对象身份证明文件、查询对象书面同意文件、保密承诺书等材料,查询用途限于证券市场相关活动。

 


posted @ 22-06-09 06:01  作者:admin  阅读量:
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